Federalni zakon 39-FZ "Na tržištu vrijednosnih papira": glavne odredbe

Savezni zakon 39-FZ regulira odnose koji nastaju u vezi s izdavanjem i cirkulaciju financijskih instrumenata, bez obzira na vrstu izdavatelja, pravila osnivanja i rada profesionalnih sudionika trading platforme. Pogledajmo neke odredbe normativnog čina.

Opće informacije

Postoje različite vrste aktivnosti na tržištu vrijednosni papiri. To se provodi u pravilu profesionalnim sudionicima. Trenutno, organizacije koje pružaju razne usluge investitorima su vrlo česte. Ključni zadatak sudionika trgovinskih platformi je očuvanje i povećanje kapitala. Temeljna pravila utvrđena su normativnim aktom u pitanju, kao i od strane središnje banke Rusije. Djeluje kao regulator i ključno kontrolno tijelo.

Djelatnost trgovca

Povezana je s dovršenjem transakcija za kupnju ili prodaju financijskih instrumenata. Te operacije, u skladu s 39-FZ "Na tržištu vrijednosnih papira", vrši o svom trošku i na svoj račun nakon javne objave vrijednosti kupnju obaveza / provedbe. Snažno definirani subjekti mogu djelovati kao profesionalni sudionici. Prodaja / kupnja obveznica i drugih financijskih instrumenata koji se provode pravne osobe koje su komercijalni subjekti, kao i javnih poduzeća, ako je mjerodavno tijelo predviđeno propisima koji reguliraju njihov rad.

Uspostava uvjeta

Djelatnici trgovca uključuju definiciju:

1. Najveći / najmanji broj financijskih instrumenata za prodaju / kupnju.
2. Termin za koji je postavljen trošak.

U nedostatku Deklaracije navedene drugih bitnih uvjeta, profesionalni sudionik mora napraviti posao za prijedlog klijenta. Kada utaja, u skladu s 39-FZ „o tržištu vrijednosnih papira”, kako ga može tužiti za provedbu utvrđenih zahtjeva ili nadoknaditi gubitke nastale od strane investitora.

uprava

Upravljanje vrijednosnim papirima uključuje transakcije s financijskim instrumentima, gotovinu koja se koristi za obavljanje transakcija te sklapanje ugovora. Za njegovu provedbu, kao opće pravilo, potrebna je licenca. Iznimka su slučajevi u kojima se upravljanje odnosi samo na ostvarivanje prava o financijskim instrumentima. Redoslijed transakcija reguliran je normativnim aktom u pregledu i ugovorom. U obavljanju poslova, profesionalni sudionik mora naznačiti da on djeluje kao menadžer.

Prava i odgovornosti

Ako sukob interesa profesionalni sudionik i jedan / nekoliko klijenata, od kojih su se stranke nisu poznati unaprijed, dovelo je do ponude koje uzrokuju štete na potonje, kontrola je dužan platiti odštetu svom trošku. Razmatrani normativni zakon utvrđuje prava subjekata. Konkretno, profesionalni sudionik u skladu s 39-FZ „o tržištu vrijednosnih papira”, može kupiti financijskih instrumenata koji su namijenjeni za kvalificiranim investitorima, kao i za ulazak u relevantnom ugovoru. Ako postoje kršenja propisanih propisa, postoje određene negativne posljedice za predmet. Među njima:

1. Imajući obvezu prodati financijske instrumente i raskinuti ugovore koji djeluju kao njihovi derivati. Središnja banka Rusije ili sam klijent može podnijeti odgovarajući zahtjev.
2. Naknada za gubitke uzrokovane provedbom financijskih instrumenata i raskid ugovora.
3. Plaćanje kamata na iznos transakcija / potpisanih ugovora. Njihovu veličinu određuje Čl. 395 CC. Kada je pozitivna razlika između prihoda od prodaje vrijednosnih papira / raskida ugovora i iznosa isplaćenog u vezi s kupnju / prodaju financijskih instrumenata, kamata se plaća u iznosu od to otkrila.

Tužba o primjeni odgovarajućih učinaka profesionalni sudionik transakcija povrede zahtjevima 39-FZ „o tržištu vrijednosnih papira” može se podnijeti u roku od jedne godine od dana primitka izvješća od strane klijenta.

Dodatne značajke

Rukovodilac može samostalno poslati sudu bilo kakve zahtjeve vezane za obavljanje svoje djelatnosti, uključujući pravo poslati ih dioničarima i drugim nositeljima vrijednosnih papira. U tom će slučaju podmirivati ​​odgovarajuće troškove, uključujući državnu dužnost. Oni se nadoknađuju od imovine koja djeluje kao predmet upravljanja povjerenjem. Profesionalni sudionik također ima pravo uputiti drugu osobu da izvrši transakcije. Oni se provode u ime upravitelja ili stečajnog upravitelja. Transakcije se vrše na štetu imovine koja je predmet ugovora. Menadžer ima pravo očekivati ​​nagradu. Uvjet za isplatu utvrđuje se u ugovoru. Pored toga, on ima pravo na naknadu troškova koje mu je pod upravom povjerenja, na račun relevantnog vlasništva. To pravo ne mora biti posljedica primitka prihoda od transakcija.

dužnosti

Upravitelj mora voditi evidenciju o vrijednosnim papirima koji djeluju kao predmeti svoje djelatnosti, kao i za svaki ugovor. Po vlastitom nahođenju, profesionalni sudionik provodi sva prava utvrđena financijskim instrumentima. Ugovor za upravljanje povjerenjem može postaviti ograničenja. Na primjer, ostvarivanje prava glasa. Ako nije ograničeno, rukovoditelj ispunjava obveze vezane uz vlasništvo nad vrijednosnim papirima. U nedostatku snage za vježbanje glasovanje na glavnoj skupštini imatelja financijskih instrumenata i investicijskih jedinica profesionalni sudionik mora osigurati podatke o osnivaču ugovora za izradu popisa osoba koje imaju tu sposobnost. Normativni akt komentira druge dužnosti. Posebice, na zahtjev osnivača, upravitelj daje depozitaru naznaku provedbe prvog prava glasa.

Posrednik za prijenos

Privlači ga matičar, koji vodi registar vlasnika financijskih instrumenata, za provedbu dijela funkcija. Subjekt obavlja poslove na temelju relevantnog ugovora i punomoći. Pri obavljanju poslova, agenti za prijenos moraju naznačiti da rade u ime i za račun matičara, predočiti potrebne dokumente zainteresiranim osobama.

prava

Oni su propisani u ugovoru i punomoći. Ispitanici imaju pravo:

1. Prihvatite dokumentaciju potrebnu za obavljanje poslova u registru.
2. Navedite registrirane i druge osobe s izjavama o l / s, obavijestima i drugim informacijama koje daje matičar.

dužnosti

Uključeni akteri trebaju:

1. Poduzeti odgovarajuće mjere kako bi se identificirale osobe koje podnose dokumente za obavljanje potrebnih poslova u registru.
2. Osigurajte pristup matičaru na evidenciju na njegov zahtjev.
3. Pratite povjerljivost podataka dobivenih tijekom provedbe relevantnih operacija.
4. Potvrdite vjerodajnice predstavnika registriranih osoba.
5. Potvrditi potpise fizičkih osoba prema pravilima koja je utvrdila Središnja banka.
6. Pridržavajte se ostalih zahtjeva koje odredi središnja banka.

Izračun roka za obavljanje poslova u registru ili odbijanje obavljanja poslova počinje datumom prihvaćanja sudionika relevantne dokumentacije i ovlasti. Prijenosnik i matičar moraju tijekom obavljanja interakcije prenijeti informacije i materijale u elektroničkom obliku.

Pravila za pružanje informacija

Na temu zahtjev, dužan o financijskim instrumentima (izdavatelja), nominalnog nositelja vrijednosnih papira ili osoba koja je odgovorna za centralizirano skladištenje, moraju osigurati popis vlasnika. Formira se na datum naveden u zahtjevu. Izdavatelj može izjaviti navedeni uvjet, ako je odredba ovog popisa neophodna za ispunjenje obveza navedenih u federalnom zakonodavstvu. Popis se šalje u roku od petnaest dana od dana primitka zahtjeva. Ako datum koji se utvrdi u zahtjevu dolazi nakon kalendarskog broja prijema, rok se računa od dana naznačenog u obavijesti.

Sadržaj popisa

Popis vlasnika treba navesti:

1. Vrsta, vrsta (kategorija) financijskih instrumenata i informacije koje im omogućuju prepoznavanje.
2. Informacije o izdavatelju.
3. Podaci o vlasnicima vrijednosnih papira, uključujući i stranih tvrtki, što nije pravna osoba u skladu sa zakonima zemlje u kojoj je formiran, kao i drugim osobama koje ostvaruju prava na financijske instrumente i osobe za koje su napravili. Informacije o potonjem ne mogu biti uključene u popis. To je dopušteno pod određenim uvjetima. Konkretno, osoba koja ostvaruje prava za financijske instrumente je društvo za upravljanje investicijom fond dionica ili inozemna organizacija koja sudjeluje u kolektivnim / zajedničkim investicijskim programima, bez i sa stvaranjem pravne osobe, ako je broj sudionika veći od 50.
4. Podaci o osobama čija su prava na financijske instrumente koji se vode po riznice l / s izdavatelja, depozita i drugim računima, kao što je definirano u drugim FZ ako te osobe ne provode na raspolaganju pravne mogućnosti.
5. Informacije za identifikaciju osoba navedenih u prethodna dva stavka. Popis uključuje broj vrijednosnih papira u njihovom vlasništvu.
6. Međunarodni identifikacijski broj subjekta obavlja upis prava na financijske instrumente organizacija i pojedinaca spomenutih u pogl. 3-4, uključujući i stranih nositelja nominiran i strane tvrtke koja ima pravo napraviti prijelaz i računovodstvena pravila.
7. Podaci o osobama koje nisu dale informacije za formiranje popisa, kao i broj vrijednosnih papira za koje nisu primljene informacije.
8. Informacije o broju financijskih instrumenata koji se bilježe na računima neidentificiranih subjekata.

zaključak

Tajnik može zahtijevati registrirane subjekte i depozitara - štediša ako oni djeluju kao kandidati (uključujući i stranih), pružanje informacija za izradu popisa za određeni datum u pripremi gore navedenih zahtjeva. Osoba koja ima račun mora dati potrebne podatke za sastavljanje popisa. Predmet provedbu prava na financijske instrumente u ime ostalih sudionika, na zahtjev tajnika ili depozitarna vođenje evidencije, treba poslati tražene podatke za generiranje popis vlasnika.