Što je posredovanje?

Kao što znate, sve aktivnosti na tržištu vrijednosnih papira, koje se obavljaju profesionalno, uključuju nekoliko aktivnosti. To uključuje posredovanje i zastupstvo aktivnosti-aktivnosti, što pretpostavlja upravljanje aktivnostima čišćenja i pohranjivanja vrijednosnih papira - vođenje registra vlasnika vrijednosnih papira - organiziranje trgovanja vrijednosnim papirima na tržištu i nekih drugih aktivnosti. Proučimo više pojedinosti o konceptu brokerske djelatnosti.

Posredovanje je djelatnost obavljanja građanskih transakcija. Objekti transakcija su hartije od vrijednosti a osoba koja obavlja posredničku djelatnost djeluje kao provizorski agent ili odvjetnik i djeluje na temelju povjerenstva ili komisije. Osim toga, posredovanje, odnosno njegova provedba, zahtijeva punomoć za obavljanje takvih transakcija, ako ugovor nema naznaka ovlasti komisijskog zastupnika ili odvjetnika.

Broker je sudionik na tržištu vrijednosnih papira, koji se bavi brokerskim aktivnostima.

Do danas, posredovanje je u većini slučajeva prerogativ komercijalnih organizacija stvorenih u obliku Društvo s ograničenom odgovornošću ili dioničko društvo. U našoj zemlji, podaci vrsta aktivnosti uključene su i vladine agencije. U pojedinim brokerskih usluga Sberbank Rusije, obavljanje poslova s ​​vrijednosnim papirima u ime i za račun klijenata.

Za pravnu provedbu brokerskih poslova potrebna je licenca za potvrdu prava sudionika na tržištu vrijednosnih papira kako bi se profesionalno bavili transakcijama.

Značajne značajke koje karakteriziraju posredničku djelatnost u usporedbi s drugim vrstama profesionalnih aktivnosti koje se obavljaju na tržištu vrijednosnih papira uključuju činjenicu da brokeri mogu obavljati transakcijske transakcije, ali samo ako je to ugovoreno. Također, prijenos je moguć u slučajevima kada posrednik prisiljava na silu okolnosti i ako je inače nemoguće zaštititi interese klijenta. Klijent u potonjem slučaju nužno je obaviješten o namjeri brokera za obavljanje transakcije prijenosa.

Dužnosti brokera uključuju savjesno izvršenje naloga kupaca po redoslijedu kojim se primaju. Glavne dužnosti brokera također uključuju:

1. Obveza dostaviti informacije o klijentima sve potrebne informacije vezane uz provedbu posljednjih naloga i ispunjavanje obveza propisanih ugovorom o kupnji i prodaji vrijednosnih papira. Na primjer, broker ima pravo preporučiti transakciju klijentu ako potonji nije dobio potpunu informaciju o rizicima koji su povezani s njim;

2. Održavanje sigurnosti i vođenja računa vrijednosnih papira klijenta. To se vrši u vrijeme navedeno u ugovoru. Osim toga, posrednik je dužan izvještavati klijenta o napretku uvjeta ugovora, kao i o ekstraktima koji ukazuju na kretanje vrijednosnih papira i gotovine na klijentovim računima klijenata;

3. poduzimanje mjera radi osiguranja povjerljivosti podataka o klijentima, posebice imena, pojedinosti o plaćanju, kao i ostalih informacija koje su primljene zbog ispunjavanja obveza određenih ugovorom s klijentom.

Rad na burzi može biti praćen situacijama u kojima počinje sukob interesa između brokera i klijenta. U takvim slučajevima posrednik je dužan obavijestiti klijenta o interesu koji je nastala. U slučaju da je posrednik zanemaruje ovu dužnost, a klijent stoga nastane gubitke, potonji će imati sve razloge zahtijevati odštetu od brokera. Naknada se vrši na način propisan građanskim pravom.